ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2016

Отчет о корпоративном управлении

Этот раздел содержит информацию о том, как «Северсталь» следовала принципам корпоративного управления в течение года.

Кодекс корпоративного управления

Акции «Северстали» включены в котировальный список первого уровня на Московской бирже, а депозитарные расписки «Северстали» имеют листинг класса «стандарт» на Лондонской фондовой бирже. Соответственно, «Северсталь» соблюдает требования следующих нормативных документов:

  1. Рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения (2014 года), утвержденные Центральным банком России (ЦБР) и рекомендованные к применению акционерным обществам, ценные бумаги которых находятся в обращении на бирже – опубликованы на сайте www.cbr.ru.
  2. Британский Кодекс корпоративного управления 2016 года – опубликован на сайте www.frc.org.uk.

Кодекс корпоративного управления «Северстали» был подготовлен согласно рекомендациям вышеуказанных документов и опирается на следующие основные принципы:

  • Обеспечение соблюдения интересов всех акционеров
  • Единая и четкая структура Компании с опорой на корпоративную стратегию
  • Взвешенная стратегия слияний и поглощений, поддерживаемая квалифицированным большинством Совета директоров
  • Опора на надежную команду опытных и профессиональных управленцев
  • Применение передовой практики раскрытия информации и прозрачной системы корпоративной отчетности
  • Надежная платформа обеспечения высокой прибыли для акционеров в долгосрочной перспективе

Наряду с Кодексом корпоративного поведения и Уставом Компании (в который в течение года был внесен ряд незначительных изменений; опубликован на сайте www.severstal.com) на деятельность руководства и наблюдательных органов «Северстали», а также лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, распространяются требования внутренних документов Компании, которые также доступны по адресу www.severstal.com.

«Северсталь» является членом Российского института директоров – ведущего экспертно-ресурсного центра в области корпоративного управления, созданного крупнейшими российскими компаниями для разработки, внедрения и мониторинга стандартов корпоративного управления в России. В будущем «Северсталь» намерена продолжить развитие и совершенствование практики корпоративного управления. Например, хотя минимальные требования к депозитарным распискам, включенным в листинг класса «стандарт» на Лондонской фондовой бирже, сравнительно несложные, «Северсталь» ведет постоянный мониторинг требований к эмитентам, включенным в листинг класса «премиум», и в случаях, когда эти требования способствуют повышению прозрачности, применяет их к себе. В настоящем Годовом отчете приведены расширенные сведения о вознаграждении высшего руководства и заявление о жизнеспособности сформулировано в соответствии с требованиями к листингам категории «премиум».

Заявление о нормативном соответствии

В течение года «Северсталь» соблюдала все требования, предъявляемые к листингам первого уровня на Московской бирже и к депозитарным распискам категории «стандарт» на Лондонской фондовой бирже, за исключением того обстоятельства, что «Северсталь» не заключила договор об отношениях со своим основным акционером Алексеем Мордашовым.

Совет директоров стремится обеспечить должное внимание к интересам миноритарных акционеров и их координацию с интересами основного акционера. Совет директоров тщательно проанализировал, могут ли миноритарные акционеры получить какую бы то ни было выгоду от заключения договора об отношениях с основным акционером, и пришел к выводу, что имеющаяся нормативная база, направленная на то, чтобы у «Северстали» была возможность осуществлять свою деятельность независимо от основного акционера и связанных с ним компаний, удовлетворительна и что транзакции с контролирующим акционером и связанными с ним компаниями осуществляются по принципу рыночных отношений на справедливых коммерческих условиях. В число основных механизмов контроля в этой сфере входят:

  • Совет директоров наполовину состоит из независимых неисполнительных директоров, а Комитет по аудиту и Комитет по кадрам и вознаграждениям состоит и работает под председательством независимых неисполнительных директоров
  • Основной акционер реализует свое право на голосование, включая голосование по вопросам, касающимся внесения поправок в Устав «Северстали», в форме, не ущемляющей интересы миноритарных акционеров
  • Основной акционер не голосует по вопросам об одобрении сделок со связанными сторонами . В «Северстали» действует процесс, согласно которому в тех случаях, когда это требуется, а также , как минимум раз в месяц, решения об одобрении сделок со связанными сторонами принимаются путем голосования другими членами Совета директоров, которые не имеют отношения к этим сделкам, причем перед этим все такие сделки проходят проверку в службе внутреннего аудита на предмет правильности их учета и оценки. Все сделки со связанными сторонами также проверяются Комитетом по аудиту и внешними аудиторами и раскрываются в ежеквартальной финансовой отчетности в соответствии с требованиями МСФО
  • У акционеров есть возможность личного общения с членами Совета директоров и руководителями высшего звена на ежегодном Дне рынков капитала «Северстали» и на Общих собраниях акционеров, которые проводятся в очной форме. Основной акционер, как председатель Совета директоров Компании, обеспечивает согласованность интересов всех акционеров

Заявления об ответственности

Каждый член Совета директоров, являющийся директором на момент утверждения данного Годового отчета, подтверждает, что исходя из имеющейся у него информации:

  1. Финансовая отчетность Группы, подготовленная в соответствии с МСФО, в целом дает объективное и достоверное представление о активах, обязательствах, финансовом положении и прибыли Компании и ее предприятий , включенных в периметр консолидации.
  2. Стратегический отчет в целом дает объективное представление о развитии бизнеса и положении Компании и ее операций, включенных в периметр консолидации, а также содержит описание основных рисков и неопределенностей, которым подвержена Компания.
  3. Годовой отчет в целом объективен, сбалансирован и понятен; он содержит информацию, необходимую акционерам для оценки положения, результатов, модели бизнеса и стратегии Группы.

Настоящий Годовой отчет был утвержден Советом директоров 1 февраля 2017 года. Компания КПМГ, внешний аудитор «Северстали», ознакомилась с Годовым отчетом и подтверждает, что он соответствует информации, полученной в ходе аудита, и что у них не возникло вопросов в отношении Годового отчета.

Структура управления

Общее собрание акционеров и наблюдательные органы

Общее собрание акционеров (ОСА) занимает самое высокое положение в структуре «Северстали». Полная информация об обязанностях ОСА приведена на сайте www.severstal.com вместе со сведениями о сроках проведения ОСА, о форме информирования акционеров о предстоящем ОСА и информацией о решениях ОСА, включая решения, принятые на ОСА в 2016 году. В число наблюдательных органов «Северстали» входят ревизионная комиссия и внешний аудитор.

Ревизионная комиссия «Северстали» представляет собой постоянно действующий орган, осуществляющий наблюдение за финансово-хозяйственной деятельностью Компании с целью получения разумной уверенности в том, что Компания соблюдает все требования законодательства России, что соблюдаются все права акционеров и что в отчетах и отчётности Компании нет существенных ошибок. Ревизионная комиссия действует в интересах акционеров и отчитывается перед Общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия «Северстали» состоит из трех человек, которые были переизбраны на ОСА 24 июня 2016 года: Николай Лавров (начальник управления внутреннего аудита и риск-менеджмента); Роман Антонов (заместитель начальника управления внутреннего аудита и риск-менеджмента); и Светлана Гусева (менеджер по внутреннему контролю и риск-менеджменту). Они избираются на период до следующего ГОСА. Члены ревизионной комиссии не могут быть членами Совета директоров и не могут занимать другие должности в руководстве Компании. В своей деятельности ревизионная комиссия руководствуется Положением о ревизионной комиссии «Северстали». Текст положения опубликован на сайте www.severstal.com.

Внешний аудитор ежегодно назначается Общим собранием акционеров. Сумма вознаграждения утверждается Советом директоров.

Совет директоров

Совет директоров «Северстали» отвечает за пересмотр и утверждение стратегии и модели бизнеса Компании, а также за тщательный мониторинг ее финансово-хозяйственной деятельности по отдельным сегментам и в рамках всей Компании в целом. Совет директоров также отвечает за утверждение годовой, полугодовой и квартальной отчетности, выпуск ценных бумаг, разработку дивидендной политики и подготовку рекомендаций по выплате дивидендов. Совет директоров также определяет готовность Компании к рискам и отвечает за функционирование системы внутреннего контроля, корпоративное управление, мониторинг эффективности руководства и планирование преемственности. Совет директоров пересматривает стандарты и политику деловой этики в отношении обязательств компании в сфере охраны труда, промышленной безопасности, охраны окружающей среды, а также социальных и общественных обязательств. Полная информация об обязанностях Совета директоров приведена на сайте Компании по адресу www.severstal.com. Деятельность Совета директоров регулируется действующим законодательством России, Уставом Компании (2015 года) и Положением о Совете директоров (2014 года).

Совет директоров

Согласно Уставу Компании, Совет директоров состоит из десяти членов. Сбалансированная структура Совета директоров является обязательным условием обеспечения высокого качества принимаемых решений и управления Компанией, и равной защиты интересов всех акционеров. Сведения о членах Совета директоров можно почерпнуть из их биографий.

Состав Совета директоров

Разносторонность Совета директоров

 

Совет директоров ежегодно проверяет независимость всех независимых неисполнительных директоров и пришел к выводу о том, что все такие директора являются независимыми согласно положениям Британского Кодекса корпоративного управления и не обременены иными директорскими обязанностями и другими существенными связями, способными создать существенные препятствия для независимости их суждений. Независимые неисполнительные директора играют ведущую роль в управлении Компанией и обеспечении ее подотчетности, являясь членами комитетов Совета директоров.

Новым членам Совета директоров после назначения предоставляется информация о Компании. В состав этой информации входят сведения о деятельности и внутренних процедурах Компании, а также информация о том, какие обязанности возлагаются на них согласно внутренним документам Компании. Сюда входят: Кодекс корпоративного управления «Северстали», действующие законы в сфере корпоративного управления и передовая практика, необходимая для того, чтобы вновь назначенные директора могли как можно скорее начать эффективную работу на благо Компании.

Календарь корпоративного управления за 2016 год

Ниже приведен сводный календарь общих собраний акционеров, заседаний Совета директоров и его Комитетов

Разделение должностей председателя Совета директоров и генерального директора

Роли председателя Совета директоров и генерального директора Компании разграничены. Обязанности лиц, занимающих данные должности, четко сформулированы в уставных документах Компании и соответствуют требованиям законодательства.

Председателем Совета директоров «Северстали» является Алексей Мордашов. Председатель Совета директоров избирается большинством голосов из состава Совета директоров.

Роль председателя Совета директоров:

  • Осуществлять руководство работой Совета директоров и вместе с другими членами Комитета по кадрам и вознаграждениями руководить подбором новых директоров
  • Обеспечивать конструктивное взаимодействие исполнительных и независимых неисполнительных директоров
  • Создавать условия для того, чтобы каждый член Совета директоров мог внести максимальный возможный вклад в работу Совета
  • Предоставлять стратегические рекомендации, опираясь на свой обширный опыт ведения коммерческой деятельности и пользуясь сетью контактов, налаженных за многие годы
  • Обеспечивать наличие квалифицированного Совета директоров для консультирования генерального директора по важнейшим коммерческим решениям и критики предложений в тех случаях, когда это целесообразно
  • Председательствовать на общих собраниях акционеров
  • Проводить встречи с акционерами по вопросам корпоративного управления и быть альтернативным (по отношению к генеральному директору) контактным лицом для акционеров по прочим вопросам

Роль генерального директора:

  • Осуществлять руководство бизнесом и работой менеджмента Компании
  • Руководить разработкой стратегии Компании с учетом информации, поступающей от других членов Совета директоров
  • Руководить работой руководящего коллектива в вопросах, связанных с поглощениями и новым строительством
  • Обеспечивать должную организацию, профессионализм и точность бухгалтерского учета в Компании , а также своевременное представление финансовой отчетности компетентным органам
  • Выносить вопросы особой важности или высокого риска на обсуждение и принятие решения Советом директоров, когда это целесообразно
  • Быть основным публичным лицом Компании в вопросах взаимодействия с акционерами, клиентами, поставщиками и отраслью в целом
  • Сотрудничать с профсоюзными организациями Компании по вопросам защиты интересов сотрудников Компании, а также взаимодействовать с государственными и муниципальными органами власти

Единоличный исполнительный орган

Решением акционеров Компании от 10 сентября 2014 года полномочия генерального директора «Северстали» были переданы новой управляющей компании «Северсталь Менеджмент» с 1 января 2015 года.

В компетенцию управляющей компании входят все вопросы управления текущей деятельностью Компании, за исключением вопросов в исключительной компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров.

Вадим Ларин возглавлял «Северсталь Менеджмент» с 26 мая 2015 года по 7 ноября 2016 года. Алексей Куличенко, заместитель генерального директора «Северсталь Менеджмент» по финансам и экономике, исполнял обязанности генерального директора «Северсталь Менеджмент» с 7 ноября 2016 года по 12 декабря 2016 года. После этого Алексей Куличенко продолжил работу в должности заместителя генерального директора «Северстали» по финансам и экономике.

Александр Шевелев был назначен генеральным директором «Северсталь Менеджмент» 12 декабря 2016 года.

Деятельность Совета директоров в 2016 году

В 2016 году Совет директоров «Северстали» провел 4 очных и 18 заочных заседаний.

В 2016 году Совет директоров уделил много времени анализу последстви й взрыва на шахте «Cеверная». В частности, Совет директоров проконтролировал безопасность на всех предприятиях Группы и продолжает инициативы по повышению безопасности в «Северстали». Совет директоров также регулярно обсуждал меняющуюся динамику цен на сырье и влияние растущего протекционизма на бизнес «Северстали».

Помимо вышеуказанного, Совет директоров также рассмотрел следующие ключевые вопросы:

  • Финансовый план «Северстали», результаты и перспективы
  • Состав Совета директоров и планирование преемственности
  • Вопросы, связанные со стратегическими возможностями «Северстали»
  • Вопросы, связанные с рисками и их устранением
  • Авария на шахте «Северная»
  • Подход «Северстали» к качеству
  • Бюджет на 2017 год
  • Сделки по связанным сторонам и т. п.

Информация о присутствии членов Совета директоров на заседаниях Совета директоров Компании и его комитетов в 2016 году:

1 означает, что указанный директор не является членом соответствующего комитета, однако посетил заседание по приглашению председателя комитета

Независимые и неисполнительные директора проводят отдельные заседания в течение года. В 2016 году были проведены четыре таких заседания.

У Совета директоров и членов его комитетов есть постоянный беспрепятственный доступ к материалам Совета и комитетов через электронную систему, которая также выступает в роли архива материалов Совета и комитетов, а также в качестве инструмента голосования во время заседаний, на которых возможно удаленное присутствие.

Эффективность Совета директоров

Совет ежегодно проводит самостоятельную оценку своей эффективности, исходя из индивидуального вклада членов Совета директоров, а также внешнюю оценку раз в три года, как того требует передовая практика корпоративного управления. В 2016 году Совет организовал проведение третьего независимого аудита своей эффективности.

Заявление о результатах оценки работы Совета директоров

В отчетном году была проведена внешняя оценка Совета директоров. По результатам процедуры выбора, проведенной под руководством председателя и независимых неисполнительных директоров, проведение внешней оценки было поручено международной группе экспертов, возглавляемой Ассоциацией независимых директоров.

АНД – ведущая организация директоров в России, пользующаяся авторитетом в вопросах корпоративного управления и эффективности Советов директоров. АНД обладает обширным опытом сотрудничества с Советами директоров ведущих публичных компаний в России и СНГ, включая компании с листингами на биржах LSE, NYSE и MICEX.

Процесс оценки в основном опирался на серию разнообразных конфиденциальных опросников и интервью с каждым из директоров, членов высшего руководства и другими сотрудниками , оказывающими Совету директоров поддержку в осуществлении его деятельности. Опросники и интервью были ориентированы на оценку эффективности и производительности Совета директоров, его комитетов, а также отдельных директоров, включая председателя Совета. Помимо этого, оценщики изучили повестки совещаний и материалы Совета директоров и его комитетов за последний год.

В ходе оценки были проверены ключевые сферы деятельности Совета директоров, включая его участие в формировании стратегии Компании, преемственность и состав, взаимодействие в зале заседаний, культуру, а также каким способом Совет контролирует эффективность бизнеса, риски , управление и деятельность в интересах Компании в целом.

Результаты оценки Совета директоров и рекомендации по итогам заполнения опросников и проведения интервью были совместно обсуждены Советом директоров на совещании в феврале 2017 года, причем рекомендации в отношении председателя Совета директоров были представлены старшим независимым директором.

Результаты оценки:
Несмотря на значительные изменения в составе Совета директоров, его комитетов и высшего руководства в последние годы, Совет директоров работает хорошо. Хотя в текущей экономической обстановке очень важны позитивные финансовые результаты, Совет директоров заявил о желании сохранить концентрацию на развитии долгосрочной стратегии созидания Компании. Также была отмечена важная роль Совета директоров в этом процессе.

Был достигнут хороший прогресс в реализации плана преемственности Совета директоров и ключевых руководителей, включая генерального директора. Будет продолжено развитие формализованных процессов, связанных с вопросами преемственности.

Атмосфера в Совете директоров способствовала критическому анализу широкого круга вопросов. Члены Совета директоров эффективно ставят высшему руководству задачи и контролируют его эффективность. Совет директоров согласился проанализировать, каким образом можно более ясно представить его базовые ценности и принципы, а также распространить их в масштабах всей организации.

Было отмечено высокое качество работы комитетов. Учитывая широкий спектр вопросов, которыми занимаются Комитеты, будут приняты дальнейшие меры к тому, чтобы директора получали достаточно информации для принятия решений. Директора заинтересованы в дальнейшем расширении программы посещения производственных активов для взаимодействия с широким кругом сотрудников и руководителей.

Совет директоров продолжит взаимодействие с миноритарными акционерами в форме расширенных мероприятий по вовлечению, осуществляемых старшим независимым директором и другими неисполнительными директорами.

В отношении происшествия на шахте «Северная» в феврале 2016 года Совет директоров анализирует возможности для улучшения мониторинга политик Компании в сфере охраны труда и производственной безопасности.

Совет директоров отметил, что Компания соблюдает принципы и положения как британского, так и российского кодексов корпоративного управления.

Совет директоров утвердил стратегию развития Совета, в которой отражены рекомендации по итогам оценки Совета.

Старший независимый директор

Сакари Тамминен – старший независимый директор «Северстали» и председатель Комитета по кадрам и вознаграждениям.

Роль старшего независимого директора:

  • организация взаимодействия между независимыми директорами;
  • взаимодействие с председателем Совета директоров;
  • подготовка рекомендаций для председателя по организации эффективной работы Совета директоров;
  • надлежащее планирование преемственности в отношении председателя Совета директоров;
  • организация ежегодных совещаний с независимыми директорами по вопросам оценки эффективности председателя Совета директоров с учетом мнения исполнительных директоров, а также в других случаях, когда это требуется;
  • доступность для акционеров, если у них возникают вопросы, которые не удается разрешить путем взаимодействия с председателем Совета директоров или исполнительным органом Компании.

Связи с инвесторами

Совет директоров прикладывает значительные усилия к развитию и поддержке хороших отношений с акционерами и инвестиционным сообществом в целом. В течение года поддерживается диалог с институциональными инвесторами, в основном через Начальника управления по коммуникациям и работе с инвесторами и его командой.

В июне 2016 года Сакари Тамминен председательствовал на Общем собрании акционеров в Череповце.

В ноябре 2016 года Сакари Тамминен и Вадим Ларин возглавили делегацию высшего руководства «Северстали» на шестом ежегодном «Дне инвестора » Компании в Лондоне. Это мероприятие также посетил ряд независимых неисполнительных директоров для получения личного представления о взглядах институциональных инвесторов.

Корпоративный секретарь

Корпоративный секретарь Компании несет ответственность за соблюдение руководством «Северстали» требований действующего законодательства, положений Устава и внутренних документов, регулирующих потребности и интересы акционеров Компании. Корпоративный секретарь отвечает за защиту прав и интересов акционеров, а также за создание прозрачных и эффективных положений о защите прав акционеров. Полная информация об обязанностях Корпоративного секретаря приведена на сайте Компании по адресу www.severstal.com.

Артем Бобулич является корпоративным секретарем «Северстали» с 20 января 2014 года. Артем Бобулич (1983 года рождения) работает в секретариате Компании в составе дирекции по правовым вопросам с 2007 года. Он окончил Череповецкий государственный университет по специальности «иностранная филология», а также Московскую государственную юридическую академию.

Уставный капитал

Акционерный капитал «Северстали» состоит из обыкновенных акций номинальной стоимостью 0.01 рубля за акцию. Уставный капитал Северстали на 31 декабря 2016 года составлял 837,718,660 выпущенных и полностью оплаченных акций.

Все акции «Северстали» предусматривают равное право голоса и равные права на распределение прибыли. Ограничения на право голоса держателей акций и глобальных депозитарных расписок «Северстали» не установлены.

* А. А. Мордашов приобрел акции, участвуя в аукционах по приватизации ПАО «Северсталь», а также путем прочих покупок, и по состоянию на 31 декабря 2016 года опосредованно контролировал 79.2% акций ПАО «Северсталь».

Процедуры информирования о нарушениях

В «Северстали» действует политика информирования о нарушениях, в рамках которой сотрудники могут по нескольким каналам в конфиденциальном порядке сообщать высшему руководству о любых неэтичных действиях, не боясь преследования. Комитет по этике «Северстали» – это исполнительный орган, курирующий процедуры информирования о нарушениях; сообщения о нарушениях направляются в Комитет по аудиту.

Меры противодействия взяточничеству и коррупции

«Политика противодействия коррупции компании «Северсталь», опубликованная на сайте www.severstal.com, «Стандарт поведения сотрудников компании «Северсталь» и «Кодекс деловой этики компании «Северсталь» содержат положения, необходимые для выполнения обязательств «Северстали» в соответствии с российским законодательством и Законом Великобритании о взяточничестве.

Все лица, подающие заявления о трудоустройстве в компании «Северсталь», подлежат проверке на предмет их отношения к коррупции и рискам. Заявления от лиц, не соответствующих установленному стандарту, не рассматриваются. На всех сотрудников распространяется программа обучения и информирования, направленная на обеспечение понимания сотрудниками требований «Северстали» и соответствующих процедур информирования. Проводятся регулярные проверки сотрудников.

Соглашения с подрядчиками и поставщиками подвергались и продолжают подвергаться регулярному пересмотру на предмет полного соответствия политике противодействия коррупции «Северстали».

Данная программа находится в ведении Комитета по этике, который регулярно отчитывается перед Комитетом по аудиту.

Выплаты органам государственной власти

Информация о выплатах «Северстали» органам государственной власти за год, закончившийся 31 декабря 2016 года, приведена в разделе «Связи с инвесторами» сайта www.severstal.com.

Комитеты Совета директоров

При Совете директоров «Северстали» действуют следующие Комитеты:

  • Комитет по аудиту
  • Комитет по кадрам и вознаграждениям
  • Комитет по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды

Комитеты Совета директоров представляют собой консультативные и рекомендательные органы, работающие над вопросами, поставленными Советом директоров. Комитеты не имеют права действовать от имени Совета директоров и не являются руководящими органами Компании. У комитетов нет прав на управление Компанией.

Заседания Комитетов проводятся по мере необходимости, но не реже трех раз в год (за исключением Комитета по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды, заседания которого проходят не реже двух раз в год). Они проводятся отдельно от заседаний Совета директоров, чтобы уделять дополнительное внимание решениям, требующим предварительного анализа Советом директоров перед утверждения Советом, и определяют необходимость утверждения тех или иных решений Советом директоров.

Решения Комитетов принимаются большинством голосов всех членов Комитета, присутствующих на заседании. Каждому члену Комитета принадлежит один голос; в случае равенства голосов голос председателя решающим не является.

Деятельность Комитетов «Северстали» регулируется Положением о Комитетах Совета директоров. Дополнительные сведения приведены на сайте www.severstal.com.

Комитет по аудиту

Комитет по аудиту состоит из трех независимых неисполнительных директоров. Текущий состав:

  1. Алан Боуэн (председатель)
  2. Филип Дэйер
  3. Владимир Мау

Роль

Комитет по аудиту помогает Совету директоров осуществлять мониторинг процессов управления рисками и контрольной среды в Компании, а также анализировать годовые и квартальные финансовые отчеты Компании и заключения внутренних и внешних аудиторов.

Комитет по аудиту также выполняет следующие задачи:

  1. Контроль полноты, точности и адекватности финансовой отчетности Компании.
  2. Обеспечение независимости и объективности внешнего и внутреннего аудита.
  3. Оценка кандидатов на роль внешнего аудитора Компании , подготовка рекомендаций для Совета директоров по выбору внешних аудиторов.
  4. Подготовка рекомендаций для Совета директоров относительно вознаграждения внешних аудиторов.
  5. Проверка объемов и результатов работы аудиторов (включая оценку заключения аудиторов), а также ее эффективности и объективности. Мониторинг независимости внешнего аудитора и анализ всех действующих требований профессиональных и регулирующих органов в России и Великобритании.
  6. Проверка квартальной и годовой финансовой отчетности Компании , изменений в учетной политике и практике бухгалтерского учета, а также существенных изменений (при наличии), внесенных по результатам аудита, до того как финансовая отчетность будет представлена Совету директоров на утверждение.
  7. Анализ всех прочих подлежащих публикации отчетов, которые могут содержать информацию о финансовых результатах деятельности Компании, до вынесения рекомендации Совету директоров относительно их утверждения.
  8. Контроль надежности и эффективности систем риск-менеджмента, внутреннего контроля и корпоративного управления.
  9. Мониторинг работы службы внутреннего аудита.
  10. Мониторинг и контроль соблюдения политики нормативного соответствия для аудиторов, предоставляющих неаудиторские услуги.
  11. Контроль эффективности корпоративной системы предупреждения о потенциальных случаях мошенничества со стороны сотрудников (включая недопустимое использование инсайдерской и конфиденциальной информации) и третьих лиц, а также о прочих нарушениях в деятельности Компании, а также контроль действий высшего руководства Компании в этой системе.
  12. Анализ значительных изменений в действующем законодательстве, влияющих на финансовую отчетность, а также заключений любых надзорных органов и результатов судебных споров.

Состав

Совет директоров полагает, что все члены Комитета по аудиту обладают необходимыми знаниями, понимают финансовые вопросы и обладают опытом в достаточном объеме для эффективного рассмотрения представляемых Комитету по аудиту финансовых и бухгалтерских вопросов. Сакари Тамминен, обладающий обширным опытом работы в металлургической отрасли, приглашается на все совещания Комитета по аудиту . Совет директоров полагает, что Алан Боуэн, председатель Комитета по аудиту, обладает необходимым и достаточным опытом в сфере работы с финансами; дополнительные сведения приведены в его биографии.

Отчет Алана Боуэна, председателя Комитета по аудиту

Я рад представить отчет о работе Комитета по аудиту. Одна из важнейших задач – обеспечить объективность, сбалансированность и доступность для понимания финансовой информации, публикуемой «Северсталью». Для решения этой задачи мы уделяем первоочередное внимание качеству финансовой информации, независимости наших внешних аудиторов и уверенности в результатах внутреннего аудита.

Члены Комитета по аудиту обсуждают и проверяют предположения и оценки, сделанные руководством Компании, и, в частности, в этом году в отношении учета и раскрытия финансовых последствий трагического взрыва на шахте «Северная».

Комитет по аудиту работал в тесном сотрудничестве с Комитетом по охране труда, промышленной безопасности и охране окружающей среды и Комитетом по кадрам и вознаграждениям для обеспечения должного охвата всех необходимых вопросов.

В прошлогоднем отчете я упоминал, что Совет директоров предложил Алексею Куличенко и Комитету по аудиту провести комплексный анализ внешней отчетности, публикуемой «Северсталью», и определить, как она соотносится с международной передовой практикой. В 2016 году Комитет по аудиту и Совет директоров рассмотрели предложения руководства по развитию ежегодной отчетности для внешних пользователей, и большинство их рекомендаций учтено в настоящем Годовом отчете. В следующем году в Годовом отчете будут отражены дальнейшие меры по его развитию.

Эффективность Комитета по аудиту

Комитет по аудиту ежегодно пересматривает сферу своей ответственности и проводит проверку собственной эффективности. В декабре 2016 года была проведена внешняя проверка эффективности, по результатам которой не было выявлено ни одной области, нуждающейся в существенном повышении эффективности Комитета по аудиту или его членов.

Финансовая отчетность

Ниже приведена информация о том, какой подход Комитет по аудиту выбрал в отношении наиболее проблематичных аспектов Годового отчета и финансовой отчетности Компании за 2016 год.

Внешний аудит

Комитет по аудиту придает большое значение качеству и эффективности внешнего аудита. При оценке качества и эффективности Комитет по аудиту принимает во внимание объективность, профессиональный скептицизм и непрерывное повышение квалификации аудиторов, а также их отношения с руководством.

Комитет по аудиту выполняет ежегодную оценку независимости и объективности внешних аудиторов и эффективности процесса аудита с учетом профессиональных требований к ним и требований регулирующих органов. Оценка выполняется в форме закрытой дискуссии членов Комитета по аудиту с учетом информации, полученной от исполнительных директоров и ряда представителей высшего руководства. Результаты этой дискуссии были обсуждены с компанией КПМГ, которая интегрировала рекомендации, в основном в сфере коммуникаций, в свои процессы.

В дополнение к ежегодной оценке Комитет по аудиту проводит текущую оценку качества и эффективности внешнего аудита следующими способами:

  • Комитет по аудиту обсуждает и согласовывает важнейшие области внимания для внешнего аудита, в их число в этом году вошли последствия взрыва на шахте «Северная» и вопросы в сфере налогообложения (включая отражение в бухгалтерской отчетности отложенных налоговых активов)
  • Комитет по аудиту согласует и утверждает объем аудита до его начала
  • Комитет по аудиту обсуждает точность финансовой отчетности (существенность) с КПМГ, включая как бухгалтерские ошибки, которые доведены до сведения Комитета по аудиту, так и суммы, которые нуждаются в поправках для того, чтобы финансовая отчетность была достоверной и объективной
  • Я обсудил с КПМГ результаты проверок , проведенных российскими и международными регулирующими органами; по итогам проверок существенных недочетов выявлено не было
  • Я провожу встречи с Ларисой Киселевой, партнером по аудиту из компании КПМГ, в ее офисе раз в квартал, и мы регулярно общаемся по электронной почте и телефону между плановыми встречами
  • На каждом заседании Комитета по аудиту Комитет получает актуальную информацию о проделанной работе компании КПМГ, подтверждение соответствия критериям независимости
  • Перед утверждением финансовой отчетности и Годового отчета проводится подробное обсуждение выводов КПМГ по результатам аудита, включая аудиторские поправки, работу, проделанную для получения аудиторского заключения относительно финансовой отчетности, и соответствие Годового отчета этой работе
  • Аудиторские поправки, выявленные по результатам аудита, также были обсуждены. Ни одно нескорректированное расхождение по итогам аудита не было ни качественно, ни количественно существенным для каких бы то ни было статей отчета о прибылях и убытках и бухгалтерского баланса. Поэтому Комитету по аудиту не потребовалось вносить никаких поправок в финансовую отчетность по итогам анализа расхождений, выявленных КПМГ

Совет директоров утвердил политику, определяющую, какие услуги по аудиту могут оказываться компанией, предоставляющей услуги внешнего аудита. В целом приобретаются только услуги по подтверждению достоверности информации, когда рационально пользоваться внешним аудитором с точки зрения эффективности затрат или регулирования. Единственное вознаграждение, отличное от вознаграждения за аудит, за год, завершившийся 31 декабря 2016 года, было выплачено за работу по вовлечению аудитора в потенциальный выпуск облигаций.

«Северсталь» возвращается к вопросу о выборе внешнего аудитора раз в три года, и очередной официальный тендер был проведен в 2015 году. Следующий тендер по выбору аудитора будет проведен в 2018 году.

Внутренний аудит

Ежегодный план внутреннего аудита разрабатывается с учетом основных рисков, которым подвержена «Северсталь», цикла аудиторских проверок и потребностей руководства. Комитет по аудиту готовит свои рекомендации до утверждения плана в ходе проходящего за пределами Компании совещания с начальником Управления внутреннего аудита и риск-менеджмента Николаем Лавровым, на котором присутствуют члены Комитета по аудиту. В 2016 году ежегодное совещание прошло в Лондоне. В ходе совещания у Комитета по аудиту и начальника Управления внутреннего аудита была возможность подробно обсудить актуальные вопросы, включая культуру «Северстали», обеспечение внутреннего аудита необходимыми ресурсами, а также его общее впечатление о бизнесе.

Внешняя проверка деятельности управления внутреннего аудита проводится раз в пять лет. В 2015 году она была проведена компанией Deloitte. Все рекомендации по улучшению были реализованы к концу 2016 года. Комитет по аудиту проводит постоянную оценку качества и эффективности внутреннего аудита следующими способами:

  • Комитет по аудиту получает отчеты Управления внутреннего аудита и дает рекомендации по качеству выводов.
  • Комитет по аудиту регулярно анализирует ресурсы, доступные Управлению внутреннего аудита.
  • Комитет по аудиту проводит совещания с Николаем Лавровым в дополнение к вышеуказанной встрече за пределами Компании не менее трех раз в год.
  • В мае 2016 года я посетил двухдневную конференцию управления внутреннего аудита в Москве и убедился в наличии канала связи с Комитетом по аудиту, в дополнение к этому каналу связи через начальника Управления внутреннего аудита, а также обсудил потребности Комитета по аудиту.
  • Я провожу плановые совещания по телефону с Николаем Лавровым четыре раза в год, и в этом году у нас были дополнительные совещания по телефону для обсуждения вопросов, связанных с происшествием на шахте «Северная».

Руководство компании демонстрирует растущее стремление к реализации рекомендаций по внутреннему аудиту, и в течение года вновь наблюдалось значительное сокращение количества еще не реализованных рекомендаций из числа согласованных.

Контрольная среда

Комитет по аудиту поддерживает усилия руководства по улучшению контрольной среды в течение года. Помимо информации о работе Управления внутреннего аудита, Комитет по аудиту получает отчеты от начальника Управления безопасности, который информирует Комитет по аудиту о работе Управления безопасности, включая проведение проверок и другие меры обеспечения максимально возможного качества культуры отношения к рискам в организации. Он также информирует Комитет по аудиту о вопросах в сфере физической безопасности и кибербезопасности, а также о его планах и действиях по минимизации рисков в этих областях и взаимодействии с управлением внутреннего аудита.

Планы на будущее

В 2017 году, помимо обычных вопросов, Комитет по аудиту сосредоточится на следующем:

  • Результаты детального испытания защиты от несанкционированного доступа, проведенного внешней организацией для проверки способности «Северстали» противостоять кибератакам
  • Начало детального планирования тендера по выбору внешнего аудитора, проведение которого запланировано на 2018 год
  • Пересмотр процедур информирования о нарушениях в «Северстали» и других каналов связи для обеспечения их максимальной возможной эффективности
  • Контроль постоянной работы по улучшению Годового отчета и, в частности, раскрытию нефинансовой информации.

Комитет по кадрам и вознаграждениям

Комитет по кадрам и вознаграждениям состоит из трех независимых неисполнительных директоров. Текущий состав:

  1. Сакари Тамминен (председатель)
  2. Филип Дэйер
  3. Алан Боуэн

Роль комитета по кадрам и вознаграждениям заключается в том, чтобы помогать Компании привлекать квалифицированных специалистов к управлению Компанией и создавать стимулы, необходимые для обеспечения успешного выполнения ими своих обязанностей и наличия кадрового резерва, необходимого для планирования преемственности в «Северстали».

Комитет также проверяет вознаграждение и компенсацию высшего руководства Компании и членов Совета директоров. Комитет по кадрам и вознаграждениям:

  1. Разрабатывает для совета директоров общие рекомендации по подбору кандидатов в члены Совета директоров, выдвигаемых Советом директоров.
  2. Проводит предварительную оценку потенциальных кандидатов в члены Совета директоров и дает рекомендации Совету директоров.
  3. Информирует Совет директоров об известных ему потенциальных кандидатах в члены Совета директоров и рекомендует отдельных лиц к выдвижению в кандидаты или избранию.
  4. Дает заключение на предмет соответствия выдвинутых кандидатов в члены Совета директоров статусу независимого директора.
  5. Подготавливает рекомендации акционерам по голосованию в отношении кандидатов в члены Совета директоров.
  6. Проводит ежегодную оценку эффективности Совета директоров и его отдельных членов, а также определяет приоритеты и направления повышения эффективности Совета директоров Компании.
  7. Планирует назначения сотрудников, включая подготовку плана преемственности, и генерального директора Компании, а также подготавливает рекомендации для Совета директоров по кандидатам на должности генерального директора и корпоративного секретаря.
  8. Разрабатывает систему вознаграждений и других выплат, осуществляемых Компанией или за счет Компании (включая страхование жизни и здоровья и пенсионные планы) в пользу членов Совета директоров, исходя из оценки личного вклада членов Совета директоров в достижение Компанией стратегических целей.
  9. Разрабатывает и периодически пересматривает политику назначения и вознаграждения членов Совета директоров и генерального директора, а также осуществляет мониторинг ее применения и соблюдения.
  10. Анализирует результаты работы членов Совета директоров и подготавливает рекомендации по целесообразности выдвижения членов Совета директоров на участие в Совете директоров следующего созыва.
  11. Предоставляет рекомендации Совету директоров относительно существенных условий соглашения с генеральным директором.
  12. Разрабатывает условия досрочного расторжения трудового договора с генеральным директором Компании.
  13. Проводит предварительную оценку работы генерального директора, исходя из годовых результатов и в соответствии с корпоративной политикой вознаграждения.
  14. Подготавливает рекомендации для Совета директоров по размеру вознаграждения и принципам премирования корпоративного секретаря.
  15. Проверяет информацию, предоставленную членами Совета директоров и подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями законодательства или уставом Компании, на предмет наличия заинтересованности таких членов Совета директоров в любых решениях Компании, а также информацию об обстоятельствах, препятствующих эффективному выполнению своих обязанностей членами Совета директоров, равно как о любых обстоятельствах, влекущих за собой потерю ими независимости в качестве членов Совета директоров.

Доклад Сакари Тамминена, председателя Комитета по кадрам и вознаграждениям

Комитет по кадрам и вознаграждениям в отчетном году сконцентрировался на трех основных областях:

  • Структура вознаграждения высшего руководства
  • Планирование преемственности и кадровый резерв «Северстали»
  • Долгосрочная программа премирования (LTIP)

Эффективная корпоративная культура и удержание рабочих кадров

Компания уделяет большое внимание развитию уникальной корпоративной культуры постоянного совершенствования. Мы убеждены в том, что сильная корпоративная культура представляет собой наше уникальное преимущество, которое будет приносить все больше пользы в долгосрочной перспективе. Конкурентам непросто создать ее аналог, и она способствует ускорению внедрения изменений.

Краеугольный компонент нашей корпоративной культуры – Бизнес-система «Северстали» (БСС), ставшая результатом более чем десятилетней работы по оптимизации производства и стандартизации внутренних процессов, выразившейся во множестве проектов, направленных на достижение максимальной эффективности труда, эксплуатации оборудования и использования электроэнергии, а также повышения качества обслуживания клиентов. Система занимает уникальное положение в отрасли по масштабам своей интеграции и потенциальному вкладу в EBITDA.

В нее также входит ряд проектов по изменению культуры. Компания считает Бизнес-систему источником ключевых конкурентных преимуществ и полагает, что она крайне важна для успешной работы в металлургическом и горнодобывающем секторах. В конечном счете задача Бизнес-системы заключается в том, чтобы сделать «Северсталь» ведущей металлургической компанией в мире.

Бизнес-система охватывает пять основных направлений развития:

  • Постоянное совершенствование
  • Промышленная безопасность
  • Клиентоориентированность
  • Люди «Северстали»
  • Бизнес-стандарт

Результат внедрения бизнес-системы уже виден в формах повышения вовлеченности персонала и удовлетворенности клиентов, и мы убеждены в том, что эта тенденция сохранится и в будущем.

В дополнение к Бизнес-системе, в Компании действуют внутренние политики, направленные на предотвращение действий, противоречащих корпоративным ценностям «Северстали». Компания не приемлет агрессивного поведения и коррупции вне зависимости от должности сотрудника. В Компании действует Политика противодействия коррупции ПАО «Северсталь» и связанных юридических лиц , направленная на достижение максимального соответствия российским и международным антикоррупционным нормам. Политика устанавливает единые требования в области противодействия коррупции в Компании и регулирует виды деятельности, связанные с высоким уровнем коррупционных рисков: взаимодействие с контрагентами (партнерами), приобретение ценных бумаг Компании, организация совместных предприятий, проведение слияний и поглощений, процедуры оценки конфликта интересов, спонсорство и благотворительность, подарки и представительские расходы и т. д. В рамках программы разработаны и утверждены «Стандарт поведения сотрудников компании «Северсталь» и «Кодекс делового партнерства компании «Северсталь», который распространяет антикоррупционные требования на цепочку поставок. В Компании работают Комитет по этике и горячая линия (телефон/SMS) для передачи анонимных сообщений о нарушениях.

Постоянная демонстрация корпоративных ценностей – задача, охватывающая не только управление по работе с персоналом, но также одно из фундаментальных требований ко всем руководителям и сотрудникам в организации.

Работа по привлечению в «Северсталь» перспективных студентов и выпускников является одним из приоритетов кадровой политики Компании. Эта работа ориентирована на обеспечение долгосрочной потребности Компании в молодых специалистах, на повышение качества подготовки потенциальных сотрудников Компании, а также на повышение привлекательности работы в горно-металлургической отрасли. Цель Компании заключается в повышении интереса молодежи к металлургической отрасли и науке.

Развитие корпоративной культуры входит в число приоритетов Совета директоров «Северстали» много лет.

Стремление стать мировым лидером в созидании помогает Компании привлекать и удерживать специалистов, заинтересованных в развитии карьеры и ищущих новые и интересные задачи. Компания стремится достигнуть этого результата путем постоянного совершенствования своих производственных мощностей, бережливого производства и применения лучших из доступных технологий. В компании действуют несколько схем повышения квалификации и обучения сотрудников, начиная с программ адаптации персонала до развития руководителей высшего звена. Это помогает нам в создании культуры, в которой все сотрудники разделяют общие ценности и работают над достижением общих целей.

Структура вознаграждения высшего руководства

Структура вознаграждения высшего руководства ориентирована на достижение оптимального баланса между созданием высокой заинтересованности и удержанием высококвалифицированных специалистов, с одной стороны, и интересами акционеров – с другой. Хотя действующей политикой вознаграждения предусмотрены долгосрочные переменные компоненты, такие как LTIP и KPI, фиксированная составляющая заработной платы ежегодно пересматривается с учетом внешних сопоставимых показателей для того, чтобы обеспечить справедливое и соответствующее рыночным тенденциям вознаграждение руководителей. Компания стремится к тому, чтобы вознаграждение руководителей высшего звена находилось между 50-м и 75-м процентилями среднерыночного значения в соответствии с внешними сопоставимыми показателями, которые регулярно пересматриваются и в настоящее время предоставляются членами консалтинговых компаний Большой четверки, чтобы Компания могла быть уверена в их релевантности и адекватности для нашего бизнеса.

Годовое вознаграждение состоит из двух компонентов: вышеупомянутой фиксированной заработной платы и переменного компонента – премии. Процентная доля премии в совокупном годовом вознаграждении варьируется на разных руководящих должностях. Как правило, премия состоит из двух частей: персональной и корпоративной.

  • Первые 50% привязаны к достижению персональных целей. Персональные цели для исполнительных членов Совета директоров устанавливает генеральный директор Компании; персональные цели для генерального директора разрабатываются Комитетом по кадрам и вознаграждениям, который рекомендует их Совету директоров
  • Вторые 50% привязаны к достижению Компанией целевых финансовых и операционных показателей, поставленных генеральным директором в начале года и утвержденных Комитетом по кадрам и вознаграждениям. В число ключевых показателей входят цели по определенным финансовым показателям, таким как денежный поток от операционной деятельности (OCF) и прибыль до вычета амортизации (EBDA)

Вознаграждение старшего руководства, членов Правления и членов Совета директоров

Вознаграждение ключевых руководителей за год, закончившийся 31 декабря 2016 года, включая заработную плату и премии, составило $10 млн (в 2015 году – $10 млн; в 2014 году – $23 млн). Кроме того, в 2016 году был начислен резерв по долгосрочным программам премирования, основанным на акциях, расчеты по которым производятся денежными средствами, в размере $3 млн ( 2015 год: $2 млн ; 2014 год: $7 млн ). Резерв является предметом дальнейших корректировок в зависимости от целого ряда финансовых показателей Группы.

Политика вознаграждения Совета директоров

По решению Общего собрания акционеров (ОСА) члены Совета директоров могут получать вознаграждение за исполнение своих обязанностей. Расходы, понесенные членами Совета в связи с выполнением своих обязанностей в Совете, могут возмещаться Компанией. Размер вознаграждения и возмещения находится исключительно в компетенции ОСА. Если член Совета директоров снимает свои полномочия до окончания срока, на который он был назначен, ему выплачивается часть вознаграждения, пропорциональная фактически отработанному времени до момента сложения полномочий.

При необходимости Компания возмещает фактические расходы членов Совета директоров, понесенные ими в связи с выполнением своих обязанностей в Совете директоров, включая транспортные расходы, расходы на гостиничные и почтовые услуги, а также расходы, связанные с переводом предоставляемых им документов и материалов Компании.

Планирование преемственности и кадровый резерв «Северстали»

Часть нашей работы по формированию корпоративной культуры, направленной на повышение мотивации, заключается в развитии кадрового резерва и разработке политик вознаграждения, создающих у руководства заинтересованность в достижении долгосрочных результатов и четко привязанных к коммерческим целям Компании, ключевым показателям и интересам акционеров «Северстали». В рамках этой работы мы проводим оценку «360 градусов», полугодовую (годовую) оценку высшего руководства генеральным директором и Советом директоров, полугодовую оценку Комитетов по работе с персоналом и развитие кадрового резерва. Как следствие, с момента листинга «Северстали» все исполнительные директора в Совете директоров Компании избирались из числа сотрудников «Северстали». Нежелательный отток руководителей высшего звена был минимальным, значительно ниже среднего уровня по отрасли. На каждом совещании Комитет обсуждает кадровый резерв «Северстали»; для старшего руководства Компания планирует подготовку кадрового резерва и преемственность.

Я рад сообщить о том, что эта работа продолжает давать продуктивные результаты и в этом году, поскольку по разным причинам потребовался ряд изменений в старшем руководстве и во всех случаях назначения на замену уходящим руководителям назначались в соответствии с планом преемственности. Хотя новый генеральный директор не входил в план преемственности, поскольку он покинул «Северсталь», фактически он входил в наш расширенный кадровый резерв, поскольку он работал в компании «Севергрупп».

В следующем году мы постараемся сделать так, чтобы большинство сотрудников, входящих в кадровый резерв, были лично знакомы с максимальным возможным количеством членов Комитета, поскольку это даст Комитету возможность принимать более информированные решения в сфере планирования преемственности.

Долгосрочная поощрительная программа (LTIP)

В «Северстали» действует долгосрочная поощрительная программа (LTIP), направленная на долгосрочное удержание руководителей и обеспечение соответствия между их целями и целями акционеров.

Программа LTIP охватывает период в три года и привязана к так называемой фантомной опционной программе. Данной опционной программой предусмотрена выплата сотрудникам денежных премий в размере, соответствующем произведению определенного количества акций Компании на текущую цену акций.

Выплаты по фантомным опционным программам происходят по отложенному графику, зависящему от индивидуального стажа сотрудника в Компании. Выплаты по программе LTIP начинаются только по истечении трех полных лет участия руководителя в программе. Количество фантомных акций, начисляемых руководителю, составляет определенную долю заработной платы руководителя в первый год участия в программе.

Комитет ежегодно пересматривает премии по программе LTIP и списки лиц, которые могут на них претендовать.

Комитет по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды

Состав Комитета по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды:

  1. Филип Дэйер (председатель)
  2. Алексей Мордашов
  3. Вадим Ларин (до 7 ноября 2016 года)
  4. Владимир Лукин
  5. Александр Аузан

Комитет по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды помогает Совету директоров в обеспечении наличия необходимых систем управления рисками в сфере охраны здоровья, безопасности труда и охраны окружающей среды.

Функции Комитета по охране здоровья, безопасности труда и охране окружающей среды:

  1. Давать Совету директоров рекомендации по политике безопасности и процедурам обеспечения безопасности, включая систему отчетности перед исполнительным органом Компании и перед Советом директоров через исполнительный орган Компании.
  2. Осуществлять мониторинг показателей безопасности Компании и ее структурных подразделений и достижения целей в данной сфере, поставленных Советом директоров или исполнительным органом Компании.
  3. Анализировать крупные аварии и давать рекомендации по выводам из них и необходимым мерам.
  4. Анализировать соответствие практики, принятой в Компании, передовой практике в сфере обеспечения безопасности и охраны окружающей среды.
  5. Давать Совету директоров рекомендации по политике безопасности и процедурам охраны окружающей среды, включая систему отчетности об охране окружающей среды перед исполнительным органом Компании и перед Советом директоров через исполнительный орган Компании.
  6. Осуществлять мониторинг экологических показателей Компании и ее структурных подразделений и достижения целей в данной сфере, поставленных Советом директоров или исполнительным органом Компании, а также мониторинг соблюдения правовых обязательств, распоряжений и ограничений, исходящих от компетентных органов.
  7. Анализировать крупные экологические инциденты и случаи нарушения правовых требований и давать рекомендации по выводам из них и необходимым мерам.

Отчет председателя Комитета по охране труда, промышленной безопасности и охране окружающей среды Филипа Дэйера о работе Комитета в 2016 году

Отчетный год прошел под знаком трагедии на шахте «Северная». Комитет по охране труда, промышленной безопасности и охране окружающей среды приносит глубокие соболезнования семьям погибших шахтеров и спасателей. Хотя ничто не заменит жизни погибших, «Северсталь» безотлагательно выплатила компенсации семьям погибших, чтобы обеспечить их финансовой поддержкой, а также предложила им услуги по психологическому консультированию. Шахта «Северная» была законсервирована для предотвращения дальнейших происшествий, и Компания оказывает полное содействие компетентным органам, ведущим расследование данного происшествия. Полный отчет о происшествии на шахте «Северная» приведен на странице 63 ниже. Безопасность сотрудников остается нашим основным приоритетом , и выше приведена информация о нескольких из наших инициатив в сфере безопасности. Компания также продолжает работать над охраной окружающей среды и продвигать социальные программы в тех регионах, где мы работаем.

Информация о инициативах Компании в 2016 году в сфере устойчивого развития приведена в разделе «Устойчивое развитие» Годового отчета на стр. 36. Отчет Комитета по охране труда, промышленной безопасности и охране окружающей среды содержит дополнительную информацию о происшествии на шахте «Северная», которая потрясла и опечалила весь коллектив «Северстали».

Авария на шахте «Северная»

25 февраля 2016 года на шахте «Северная» произошла внезапная утечка метана и взрыв. В момент инцидента в шахте на смене находилось 110 человек. К 26 февраля было эвакуировано 80 шахтеров; четверо шахтеров погибли при взрыве; была начата операция по спасению 26 человек, остававшихся в шахте. 28 февраля в ходе поисково-спасательной операции на шахте произошел еще один взрыв; погибли пять спасателей и один горнорабочий. На основании данных о температуре, концентрации кислорода, метана и углекислого газа, а также в связи с сильными разрушениями в зоне аварии Техническая комиссия признала погибшими двадцать шесть человек, ранее считавшихся пропавшими. Спасательная операция была прекращена.

По поручению Президента РФ Владимира Путина была создана правительственная комиссия по расследованию причин аварии на шахте и оказанию помощи родственникам погибших и пострадавших шахтеров. Ее возглавил заместитель Председателя Правительства РФ Аркадий Дворкович. Расследованием аварии занимается Следственный комитет РФ во взаимодействии с Прокуратурой и Ростехнадзором.

«Северсталь» заинтересована в максимально объективном расследовании, предоставляет все необходимые документы и данные по запросу правоохранительных и регулирующих органов. На дату публикации настоящего Годового отчета расследование продолжается. Предварительные данные указывают на то, что происшествие было вызвано геологическими факторами, утечкой метана и последующим взрывом, хотя нельзя полностью исключить возможность отказа техники и человеческий фактор.

Шахта «Северная» – основные факты

Шахта «Северная» – одна из пяти подземных шахт АО «Воркутауголь» (имеется также один карьер). В 2015 году объем добычи из шахты «Северная» составил приблизительно 1,5 млн тонн концентрата коксующегося угля, что составило приблизительно 26% от общего объема добычи концентрата коксующегося угля АО «Воркутауголь» в 2015 году (5,7 млн тонн). Шахта «Северная» была введена в эксплуатацию в 1969 году. В 2003 году «Северсталь» стала новым владельцем АО «Воркутауголь».

Шахта «Северная» отличается большой глубиной и высокой концентрацией метана. Однако она была построена с соблюдением государственных требований к шахтам такого типа. Предусмотрено несколько уровней производственного мониторинга и контроля (включая государственное регулирование непосредственно на шахте) и систем безопасности. За несколько дней до происшествия шахта была несколько раз проинспектирована Ростехнадзором, и по результатам инспекции не было выявлено нарушений.

Поддержка семьям погибших и сотрудникам шахты «Северная»

Компания стремится обеспечить максимальную поддержку сотрудникам шахты «Северная». Большинство сотрудников будет принято на работу на другие предприятия Компании; остальные сотрудники пройдут профессиональную переподготовку. Большинство сотрудников шахты «Северная» переведено на другие шахты АО «Воркутауголь». Практически все они трудоустроены с сохранением средней заработной платы. К настоящему времени трудоустроено большинство работников шахты «Северная», остальные задействованы в восстановительных работах. Сотрудникам, не получившим предложений о трудоустройстве в Компании, были выплачены выходные пособия. Также проводятся программы профессиональной переподготовки совместно с местными органами власти.

В соответствии с корпоративной политикой социальной ответственности и трудовыми соглашениями АО «Воркутауголь» выплатило семьям погибших шахтеров и спасателей, а также пострадавшим горнякам более 155 млн рублей. В среднем компанией «Воркутауголь» семьям шахтеров выплачено свыше 4,3 млн рублей на каждую семью. Семьям спасателей Компания по собственной инициативе выплатила такие же компенсации, как и семьям шахтеров. С учетом государственных выплат каждая семья с детьми получила в общей сложности около 6–7 млн рублей.

По инициативе сотрудников компании «Северсталь» со 2 марта по 1 мая 2016 года прошла благотворительная акция по сбору средств для помощи родным и близким горняков и спасателей. Всего было собрано около 4,7 млн рублей, которые были распределены между 115 получателями помощи. Кроме того, более 2 млн рублей собрали жители Воркуты, которые были распределены между детьми погибших горняков и горноспасателей.

Перспективы шахты «Северная»

20 сентября 2016 года «Северсталь» опубликовала сообщение о том, что шахта «Северная» будет законсервирована во избежание риска повторного воспламенения угля и новых взрывов из-за притока воздуха. Решение было принято Технической комиссией, в состав которой вошли представители АО «Воркутауголь» и российских компетентных органов.

По результатам исследования, проведенного несколькими исследовательскими институтами горного дела, был сделан вывод о сохранении риска возникновения подземных пожаров в шахте. Несмотря на затопление шахты водой в течение нескольких месяцев, температура на отдельных участках шахты сохраняется на уровне около 400–700 °C. Приток кислорода может привести к повторным воспламенениям и взрывам.

Здоровье и безопасность – наш важнейший приоритет. Поэтому на шахте «Северная» не будет осуществляться никакая деятельность до тех пор, пока мы не будем уверены в ее безопасности. Чтобы обеспечить занятость наших сотрудников и достаточный объем производства угля, мы рассматриваем возможности для безопасной добычи оставшегося угля из шахты «Северная» через инфраструктуру прилегающей шахты «Комсомольская». По предварительным прогнозам, данная работа может быть начнется в 2020 году.

Меры повышения безопасности в АО «Воркутауголь»

Будет создана новая система промышленной безопасности. Эта система будет более совершенной и будет использовать отдельные датчики метана, которые позволят моделировать циркуляцию газов и воздуха в шахтах. Если отдельные датчики зафиксируют превышение максимальных допустимых концентраций, система автоматически подаст сигнал тревоги. Показания датчиков будут заноситься в базу данных для прогнозирования накопления и выброса газов в шахтах.

Будет проведена дополнительная проверка точек пересечения на предмет их качества, надежности и изолирующих свойств. Также запланирована программа повышения компетентности персонала, участвующего в чрезвычайных ситуациях. Будут улучшены средства индивидуальной защиты, в частности для самостоятельного спасения.

Безопасность – главный приоритет «Северстали». Цель Компании – полностью исключить несчастные случаи со смертельным исходом

Для достижения этой цели Компания работает над программой постоянного повышения безопасности во всех аспектах своей деятельности, стремится следовать передовой практике в сфере охраны труда и производственной безопасности, а также стать ведущей российской компанией в данной сфере.

Мы открыты для сотрудничества. Руководители и старшие эксперты Компании принимают участие в собраниях Комитета РСПП по экологической и промышленной безопасности под эгидой Консорциума «Русская Сталь» – национального профессионального объединения металлургов. «Северсталь» – активный участник Всемирной ассоциации производителей стали, регулярно публикующий отчеты в сфере охраны труда и промышленной безопасности.

Системы охраны труда и промышленной безопасности четырех предприятий дивизиона «Российская Сталь» (Череповецкий металлургический комбинат, Ижорский трубопрокатный завод, SIA Severstal Distribution и «Северсталь Проект»), а также предприятий «Карельский окатыш» и «Олкон» сертифицированы на соответствие стандартам OHSAS 18001:200.

Проекты в сфере промышленной безопасности интегрированы в Бизнес-систему «Северстали», представляющую собой долгосрочную программу трансформации культуры и повышения эффективности Компании. В число инициатив Компании в сфере охраны труда и промышленной безопасности в 2016 году вошли:

  1. Вовлечение всех сотрудников в вопросы безопасности (в форме диалога и визуальных презентаций) путем мониторинга безопасности рабочих мест и выявления опасных работ и видов деятельности:
    • выбраны меры безопасности
    • сотрудникам предложены рекомендации
    • регулярно проводятся опросы: в связи с проведением опасных работ и курсов по безопасности
  2. Начата реализация программы Safestart «Безопасность на рабочем месте»
    • Цель программы – повышение безопасности в быту и на работе
    • Значительное количество сотрудников прошло обучение
    • Около 2000 людей прошли обучение в 2016 году
  3. Презентации:
    • Информационная кампания «Безопасность – выбор профессионалов!» запущена во всех корпоративных средствах массовой информации (газеты, телевидение, Интернет)
    • Распространены плакаты с информацией о распространенных причинах травматизма
  4. Идентификация опасных работ и рабочих мест (включая анализ травматизма):
    • проанализированы все мелкие травмы; работники проинформированы о сделанных выводах
    • проведен аудит промышленной безопасности на предприятиях «Воркутауголь» и «Карельский окатыш»
  5. Ужесточение ответственности за нарушения правил безопасности.
  6. Психологическое тестирование при подборе персонала (для выявления людей с потенциально рискованными наклонностями, которые могут быть препятствием, неприемлемым на определенных должностях).
  7. Новое направление работы – более активное привлечение подрядчиков «Северстали» в решении вопросов в сфере охраны труда и промышленной безопасности.

Единоличный исполнительный орган

Кто является единоличным исполнительным органом Компании?

Единоличным исполнительным органом является генеральный директор Компании.

Решением ОСА полномочия единоличного исполнительного органа могут быть переданы коммерческой организации (управляющей компании) в договорном порядке. ОСА может принять такое решение только по рекомендации Совета директоров Компании.

Акционеры «Северстали» приняли решение о передаче прав и обязанностей высшего руководства «Северстали», включая права и обязанности генерального директора, новой управляющей компании – «Северсталь Менеджмент» – с 1 января 2015 года.

Данное решение было принято в соответствии со стратегической целью Компании, заключающейся в оптимизации структуры управления и дальнейшем повышении эффективности и прозрачности руководства. «Северсталь Менеджмент» повысит эффективность и прозрачность «Северстали» и ее дочерних структур за счет сокращения числа уровней управления, централизации определенных административных функций и устранения дублирования должностных обязанностей. Алексей Мордашов сложил полномочия генерального директора «Северсталь Менеджмент», и Вадим Ларин возглавлял «Северсталь Менеджмент» с 26 мая 2015 года по 7 ноября 2016 года.

Алексей Куличенко, заместитель генерального директора «Северсталь Менеджмент» по финансам и экономике, исполнял обязанности генерального директора «Северсталь Менеджмент» с 7 ноября 2016 года по 12 декабря 2016 года. После этого Алексей Куличенко продолжил работу в должности заместителя генерального директора «Северстали» по финансам и экономике.

Александр Шевелев был назначен генеральным директором «Северсталь Менеджмент» 12 декабря 2016 года. Александр Шевелев ранее занимал должности генерального директора группы «Свеза» (дочернее предприятие «Севергрупп») и генерального директора «Северсталь Метиз» (дочернее предприятие ПАО «Северсталь», занимающееся производством метизной продукции).

В компетенцию Управляющей компании входят все вопросы управления текущей деятельностью Компании, за исключением вопросов в исключительной компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров.

Дополнительные сведения об Управляющей компании приведены на сайте www.severstal.com.